أيدت المحكمة العليا في المملكة المتحدة قرارات هيئة السلوك المالي بحظر Stephen Burdett وJames Goodchild من العمل في الخدمات المالية وفرض غرامات بلغت 265071 جنيها إسترلينيا و47600 جنيه إسترليني على التوالي. شغل الاثنان مناصب قيادية في شركتي Synergy Wealth Limited وWestbury Private Clients حيث عرضا أصحاب المعاشات التقاعدية بتهور لاستثمارات عالية المخاطر غير ملائمة.
سمح Burdett بتحويل 232 صندوق تقاعد شخصي بقيمة تتجاوز 10 ملايين جنيه إسترليني إلى محافظ استثمارية عالية المخاطر بينما كان يرسل تقارير مضللة تشير إلى أن المخاطر منخفضة أو متوسطة. قام Goodchild بإنشاء وإدارة هذه المحافظ مع تسمية اثنتين من ثلاث محافظ عالية المخاطر باسم حذرة ومتوازنة لإخفاء طبيعتها الحقيقية. كان نحو 38 بالمئة من الاستثمارات مرتبطا بمطور عقاري واحد خارجي.
تؤكد هذه القضية التزام هيئة السلوك المالي بحماية مستثمري المعاشات التقاعدية من النصائح المالية المتهورة. بالنسبة لمنطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا تعد هذه القضية تذكيرا بأهمية بذل العناية الواجبة عند التعامل مع مستشارين خاضعين للتنظيم البريطاني والعواقب الوخيمة لتحريف مخاطر الاستثمار أمام العملاء.
أضف تعليق ..